互联网股票配资对照国家法律法规、监管要求及行业最佳实践

（来源：兰花集团）

1月16日，集团公司内控体系建设流程审核会圆满结束，推动集团内控工作有效实施和持续改进，全面夯实合规经营与风险防控根基。集团公司党委书记、董事长李晓明主持流程会审，集团党委班子成员刘海山、宋巍、高凯波、原浩伟、王晋晋、赵晨光，集团公司高管、各职能部门及各部门内控员参加会议。

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本次会审由审计部牵头组织，从1月12日至1月15日，每晚利用两个小时，对集团所有业务流程与风险领域进行系统性梳理、分析与优化。李晓明全程参与，逐一对各项内控流程审核，结合集团战略布局与业务运营，精准指出流程设计中的细节短板与优化方向，针对权责边界划分、风险节点把控、效率提升路径等关键环节提出一系列兼具指导性与实操性的改进建议。

与会人员以高度的责任感和务实精神，对照国家法律法规、监管要求及行业最佳实践，结合集团实际，聚焦集团战略落地、业务流程规范、风险精准防控三大维度，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通与内部监督等核心要素，识别潜在风险，探讨优化方案，形成多项关键共识与落地成果，明确了内控流程优化的“三维标准”，即权责划分清晰化、流程运转高效化、风险防控精准化，为后续修订工作划定核心原则；确立了“分级负责、交叉协同”的工作机制；划定了重点优化领域；建立了内控体系动态完善机制。

李晓明强调

内部控制是企业治理的核心支柱，此次流程会审是集团强化内部管理、提升治理效能的关键举措。各部门要提高政治站位，将内控建设与日常经营深度融合，做到“人人学内控、事事守内控、时时讲内控”；要以此次会议为契机，压实主体责任，确保优化后流程落地生根、执行到位；审计部要充分发挥监督保障作用，加强流程执行情况的跟踪审计与效果评估，形成“建设—执行—监督—优化”的闭环管理。

下一步，集团公司将以此次会审成果为基础，加快推进基层单位内控体系建设，同步开展全层级内控培训，推动内控文化深入人心，为集团高质量发展提供坚实的制度保障与治理支撑。

供稿 : 集团宣传中心

校对 :张虹洁

审核 : 杨泽煜